國家知識產權局公告

第(di)四六(liu)一號

《專利權質押登記辦法(fa)》已經批準(zhun)，現予以發布(bu)，自發布(bu)之日起施(shi)行(xing)。

特此(ci)公告(gao)。

國家知識產權(quan)局

2021年11月15日(ri)

專利權(quan)質押登(deng)記辦法

第(di)一(yi)條   為了促進專利(li)權(quan)運用和資金融通，保(bao)障(zhang)相(xiang)關權(quan)利(li)人(ren)合法(fa)權(quan)益，規(gui)范專利(li)權(quan)質(zhi)押登記，根據(ju)《中華人(ren)民(min)共和國民(min)法(fa)典(dian)》《中華人(ren)民(min)共和國專利(li)法(fa)》及有(you)關規(gui)定，制定本辦法(fa)。

第二(er)條   國(guo)家知識產權(quan)局負責(ze)專利權(quan)質(zhi)押登記工作。

第(di)三條 ;  以專利權(quan)出(chu)質的，出(chu)質人(ren)與質權(quan)人(ren)應當訂立(li)書面合同。

質押合同(tong)(tong)可(ke)(ke)以(yi)是(shi)單(dan)獨訂立的(de)合同(tong)(tong)，也可(ke)(ke)以(yi)是(shi)主合同(tong)(tong)中的(de)擔保條(tiao)款。

出質人(ren)和(he)質權(quan)人(ren)應共(gong)同向國(guo)家(jia)知識(shi)產(chan)(chan)權(quan)局辦理專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記(ji)，專(zhuan)利權(quan)質權(quan)自國(guo)家(jia)知識(shi)產(chan)(chan)權(quan)局登記(ji)時設立。

第四條   以(yi)共(gong)(gong)有(you)的專(zhuan)利(li)權出質(zhi)的，除全體(ti)共(gong)(gong)有(you)人另有(you)約(yue)定的以(yi)外，應當取得其(qi)他共(gong)(gong)有(you)人的同(tong)意。

第五條   在中(zhong)國沒有(you)經(jing)常居所(suo)或者營業所(suo)的(de)(de)外國人、外國企業或者外國其(qi)他組織辦理專利權質押登記手續的(de)(de)，應當委托依法設(she)立的(de)(de)專利代理機構辦理。

中國單位或者個人辦(ban)理專利(li)權質押登記手續(xu)的(de)，可以委托依(yi)法設(she)立(li)的(de)專利(li)代理機構(gou)辦(ban)理。

第六條   當事人可以通過互聯網在線提交電子件(jian)、郵寄(ji)或窗口(kou)提交紙件(jian)等(deng)方(fang)式辦理專(zhuan)利(li)權質押登記相(xiang)關(guan)手續。

第七條   申請專(zhuan)利權質押登(deng)記的，當事人(ren)應(ying)當向(xiang)國家(jia)知識產(chan)權局(ju)提交下列(lie)文(wen)件(jian)：

（一）出質(zhi)人和質(zhi)權人共同簽字或蓋章(zhang)的專利權質(zhi)押登記申請表；

（二(er)）專利(li)權(quan)質押合同；

（三）雙(shuang)方當事(shi)人的身份證(zheng)明，或當事(shi)人簽署的相關(guan)承諾書；

（四）委托代理的，注明委托權限的委托書；

（五）其他(ta)需要提供的(de)材(cai)料。

專利權經過資(zi)產評估(gu)的，當事人還應當提交資(zi)產評估(gu)報(bao)告。

除身份證明外，當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)提(ti)交的(de)其他各種文件(jian)應當(dang)(dang)(dang)使用中文。身份證明是外文的(de)，當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)應當(dang)(dang)(dang)附(fu)送中文譯文；未附(fu)送的(de)，視為未提(ti)交。

當事人通過互聯網在線(xian)辦理專利權質押登記手續的，應當對所提交電子件(jian)與紙(zhi)件(jian)原件(jian)的一致性(xing)作出承諾(nuo)，并于事后補(bu)交紙(zhi)件(jian)原件(jian)。

第八條(tiao)   當事(shi)人(ren)提交的專利權質押合同應當包括(kuo)以下與質押登記相關的內(nei)容(rong)：

（一）當事人的姓名或名稱、地址(zhi)；

（二）被擔保債權的種類和(he)數額；

（三）債務(wu)人履行債務(wu)的期限；

（四）專利(li)權項數以及每項專利(li)權的名稱、專利(li)號、申請日、授權公告日；

（五(wu)）質押擔保(bao)的范圍。

第(di)九條   除(chu)本(ben)辦法(fa)第(di)八(ba)條規定的事(shi)項(xiang)外(wai)，當(dang)事(shi)人可以在專利(li)權質押合同(tong)中約定下(xia)列事(shi)項(xiang)：

（一(yi)）質押期間專利權年費(fei)的(de)繳納；

（二）質押期間專(zhuan)利權的轉讓、實施許(xu)可；

（三）質押期(qi)間專(zhuan)利(li)權(quan)被宣告無效或者專(zhuan)利(li)權(quan)歸(gui)屬(shu)發生變更時的處理；

（四）實現質權時，相關技術資料的交付；

（五）已(yi)辦理質押(ya)登記的同一申請(qing)(qing)(qing)人(ren)的實用(yong)新(xin)型(xing)有同樣的發明創造于同日申請(qing)(qing)(qing)發明專利、質押(ya)期間該發明申請(qing)(qing)(qing)被授予專利權的情形(xing)處理。

第十(shi)條   國家知識產權局收(shou)到當(dang)事人提交的(de)質(zhi)押登記申請文(wen)件，應(ying)當(dang)予(yu)以受理，并自收(shou)到之日起5個工作(zuo)日內(nei)進(jin)行審(shen)查(cha)，決定是否予(yu)以登記。

通過互聯網在線方(fang)式提交(jiao)的(de)，國家知識產(chan)權局在2個(ge)工作(zuo)日內進行(xing)審查(cha)并決(jue)定是否予以登(deng)記。

第十一條   專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)申請(qing)經審查(cha)合格的(de)，國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)(quan)(quan)局(ju)在專利(li)登(deng)記(ji)簿上予(yu)以登(deng)記(ji)，并(bing)(bing)向當(dang)事人(ren)發送(song)《專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)通(tong)知(zhi)書》。經審查(cha)發現有下列(lie)情形(xing)之(zhi)一的(de)，國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)(quan)(quan)局(ju)作出不予(yu)登(deng)記(ji)的(de)決定，并(bing)(bing)向當(dang)事人(ren)發送(song)《專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押(ya)不予(yu)登(deng)記(ji)通(tong)知(zhi)書》：

（一）出質人(ren)不是當事(shi)人(ren)申請質押(ya)登記時專(zhuan)利登記簿記載的專(zhuan)利權人(ren)的；

（二(er)）專利權(quan)已終止(zhi)或(huo)者已被(bei)宣告無效的(de)；

（三(san)）專利申請尚未被授予專利權的；

（四）專利權沒有按照規定繳納年費的(de)；

（五(wu)）因專利權的歸屬(shu)發(fa)生(sheng)糾紛(fen)已請求國家知識(shi)產權局(ju)中止有關程(cheng)序，或者人(ren)民(min)法院裁定(ding)對專利權采取保全(quan)措施，專利權的質押(ya)手續被暫停辦(ban)理的；

（六(liu)）債務人履行債務的期限超過專利權有效期的；

（七）質押(ya)合同不符合本辦法第八條規定(ding)的(de)；

（八）以共(gong)有專利權出質但未取得(de)全體共(gong)有人同意且無特別(bie)約(yue)定(ding)的(de)；

（九(jiu)）專利權已被申請(qing)質押登(deng)記(ji)且處于質押期(qi)間的；

（十）請求(qiu)辦理質押(ya)(ya)登記(ji)的同(tong)(tong)一申(shen)請人的實用新(xin)型有(you)同(tong)(tong)樣的發明創造(zao)已于同(tong)(tong)日申(shen)請發明專利的，但當事人被告(gao)知該情(qing)況后仍聲明同(tong)(tong)意繼(ji)續辦理專利權質押(ya)(ya)登記(ji)的除外(wai)；

（十一）專(zhuan)利權已被(bei)啟動無效(xiao)宣告程序的，但(dan)當事人被(bei)告知該情況(kuang)后仍聲(sheng)明同意(yi)繼(ji)續辦(ban)理(li)專(zhuan)利權質押登記的除外(wai)；

（十二）其他不符(fu)合出質條(tiao)件的情形。

第(di)十二條   專利權質(zhi)押期(qi)間，國家知識產權局發(fa)現質(zhi)押登(deng)記存(cun)在(zai)本辦法第(di)十一條所(suo)列(lie)情形(xing)并且尚(shang)未消(xiao)除(chu)的(de)，或者(zhe)發(fa)現其他應當撤銷專利權質(zhi)押登(deng)記的(de)情形(xing)的(de)，應當撤銷專利權質(zhi)押登(deng)記，并向當事人發(fa)出《專利權質(zhi)押登(deng)記撤銷通知書》。

專(zhuan)利權質押登(deng)記被(bei)撤銷的，質押登(deng)記的效力自始(shi)無效。

第十三條(tiao)   專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押期(qi)間，當(dang)事(shi)人的(de)姓名或(huo)者名稱、地址更(geng)改的(de)，應當(dang)持(chi)專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押登(deng)記變更(geng)申請表、變更(geng)證明(ming)或(huo)當(dang)事(shi)人簽署的(de)相關承諾書，向(xiang)國家知識(shi)產權(quan)局辦理專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押登(deng)記變更(geng)手續。

專利(li)權質(zhi)(zhi)押期間，被擔(dan)保的主債權種類及數額或者質(zhi)(zhi)押擔(dan)保的范圍發(fa)生變(bian)更的，當事人(ren)應(ying)當自(zi)變(bian)更之日起30日內持專利(li)權質(zhi)(zhi)押登記變(bian)更申請表(biao)以及變(bian)更協(xie)議，向國家知識產(chan)權局辦理專利(li)權質(zhi)(zhi)押登記變(bian)更手續(xu)。

國(guo)家知識產權(quan)局收到變更(geng)登記(ji)申請后，經審(shen)(shen)核(he)，向當事人發出《專利權(quan)質押登記(ji)變更(geng)通知書》，審(shen)(shen)核(he)期(qi)限按照(zhao)本辦法第十(shi)條(tiao)辦理(li)登記(ji)手續的期(qi)限執行。

第十四條   有下列情形之一的，當事人(ren)應當持專利權質押(ya)登記注(zhu)銷(xiao)(xiao)申(shen)請表、注(zhu)銷(xiao)(xiao)證明或當事人(ren)簽署的相關承(cheng)諾書，向(xiang)國(guo)家知識產權局(ju)辦理質押(ya)登記注(zhu)銷(xiao)(xiao)手續：

（一(yi)）債務(wu)人按(an)期(qi)履行債務(wu)或(huo)者(zhe)出質人提前清償(chang)所擔保的(de)債務(wu)的(de)；

（二）質權(quan)已經實現的；

（三）質權人放棄(qi)質權的；

（四(si)）因主合同無(wu)效、被撤(che)銷致(zhi)使質(zhi)押合同無(wu)效、被撤(che)銷的；

（五）法律(lv)規定質權(quan)消滅的其他情(qing)形。

國家知識產權局收到注(zhu)銷(xiao)登(deng)記申請后，經(jing)審核(he)，向當事人發出《專(zhuan)利權質押登(deng)記注(zhu)銷(xiao)通知書》，審核(he)期(qi)限按照本(ben)辦(ban)(ban)法第十條辦(ban)(ban)理登(deng)記手(shou)續的期(qi)限執行。專(zhuan)利權質押登(deng)記的效力自注(zhu)銷(xiao)之日起終止(zhi)。

第十(shi)五條   專利(li)登(deng)記簿(bu)記錄專利(li)權質(zhi)押(ya)登(deng)記的以(yi)下事項(xiang)，并在定期出版的專利(li)公(gong)報上予以(yi)公(gong)告：出質(zhi)人(ren)、質(zhi)權人(ren)、主分類(lei)號、專利(li)號、授權公(gong)告日、質(zhi)押(ya)登(deng)記日、變更項(xiang)目、注銷日等(deng)。

第十六條   出質(zhi)人和質(zhi)權(quan)人以合理理由(you)提出請求的，可(ke)以查閱(yue)或(huo)復制專利(li)權(quan)質(zhi)押登記手續(xu)辦理相關文件。

專(zhuan)利權(quan)人(ren)以他人(ren)未(wei)經本人(ren)同意而辦理專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記手續(xu)為(wei)由提(ti)出(chu)查(cha)詢和復制請求的(de)，可以查(cha)閱或(huo)復制辦理專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記手續(xu)過(guo)程中(zhong)提(ti)交的(de)申請表(biao)、含有出(chu)質人(ren)簽字或(huo)蓋章的(de)文件。

第十(shi)七條   專(zhuan)(zhuan)利(li)權(quan)質(zhi)押期間，出質(zhi)人(ren)未提交質(zhi)權(quan)人(ren)同意(yi)其放棄該專(zhuan)(zhuan)利(li)權(quan)的(de)證明材料的(de)，國家(jia)知(zhi)識產權(quan)局不(bu)予辦理專(zhuan)(zhuan)利(li)權(quan)放棄手(shou)續。

第十(shi)八條   專利(li)權(quan)質押期間，出質人未提交質權(quan)人同意(yi)轉讓或者許可實施該(gai)專利(li)權(quan)的(de)證(zheng)明(ming)材料的(de)，國家知識產權(quan)局不予(yu)辦理專利(li)權(quan)轉讓登記手續或者專利(li)實施許可合同備案(an)手續。

出(chu)質(zhi)人(ren)轉讓(rang)或(huo)者(zhe)許(xu)可(ke)他人(ren)實施出(chu)質(zhi)的專利(li)權(quan)的，出(chu)質(zhi)人(ren)所得(de)的轉讓(rang)費、許(xu)可(ke)費應當向質(zhi)權(quan)人(ren)提前清償債務或(huo)者(zhe)提存。

第十九條   專利(li)權(quan)質押期(qi)間，出現以下情形的，國家知識(shi)產權(quan)局應當(dang)及時通(tong)知質權(quan)人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二）專利年費(fei)未按照規定時(shi)間繳納的(de)；

（三）因(yin)專利權(quan)的歸(gui)屬發生糾紛(fen)已請求國(guo)家知識產權(quan)局(ju)中止有關程(cheng)序，或(huo)者人(ren)民法院(yuan)裁(cai)定對專利權(quan)采(cai)取保(bao)全措施的。

第二十條   當(dang)事人選擇以(yi)承諾方式辦理專利權(quan)質押(ya)登記相關手續的(de)，國(guo)家知(zhi)識產權(quan)局必(bi)要時對當(dang)事人的(de)承諾內容是(shi)否屬實(shi)進(jin)行抽查，發(fa)現(xian)承諾內容與實(shi)際情(qing)況不(bu)符的(de)，應當(dang)向當(dang)事人發(fa)出(chu)通(tong)知(zhi)，要求(qiu)限期整改(gai)(gai)。逾期拒(ju)不(bu)整改(gai)(gai)或者整改(gai)(gai)后仍不(bu)符合條件的(de)，國(guo)家知(zhi)識產權(quan)局按(an)照相關規定采取相應的(de)失信懲戒措施。

第二十(shi)一條   本(ben)辦法由國家知識產(chan)權局負責解釋。

第二(er)十二(er)條   本辦法自(zi)發布之日起施行。