國家知識產權局公告

第(di)四六一號(hao)

《專利(li)權(quan)質押登記(ji)辦法》已(yi)經批準，現予以發(fa)布，自發(fa)布之(zhi)日起(qi)施行。

特此公告(gao)。

國家知識產權局

2021年11月15日

專利權質(zhi)押登(deng)記辦法

第一條   為了促進專利權(quan)(quan)運用和(he)資金融通，保障相關權(quan)(quan)利人合法權(quan)(quan)益，規范(fan)專利權(quan)(quan)質押登記(ji)，根據《中(zhong)華人民共和(he)國民法典》《中(zhong)華人民共和(he)國專利法》及有(you)關規定，制定本辦法。

第(di)二條   國家知識產權(quan)局負責專利權(quan)質押(ya)登記工作。

第(di)三條(tiao)   以專利(li)權出質(zhi)的，出質(zhi)人與質(zhi)權人應當訂(ding)立(li)書(shu)面合同。

質(zhi)押合(he)同(tong)(tong)可以(yi)是(shi)單(dan)獨訂立的(de)合(he)同(tong)(tong)，也可以(yi)是(shi)主合(he)同(tong)(tong)中(zhong)的(de)擔(dan)保(bao)條款。

出(chu)質(zhi)(zhi)人(ren)和質(zhi)(zhi)權人(ren)應(ying)共(gong)同(tong)向國家(jia)知識(shi)產(chan)權局(ju)辦理專利權質(zhi)(zhi)押登(deng)記，專利權質(zhi)(zhi)權自國家(jia)知識(shi)產(chan)權局(ju)登(deng)記時設立(li)。

第四條   以(yi)共(gong)有(you)的(de)(de)專利權出質的(de)(de)，除全體共(gong)有(you)人(ren)另有(you)約定的(de)(de)以(yi)外(wai)，應(ying)當取得其他共(gong)有(you)人(ren)的(de)(de)同意。

第五(wu)條   在中(zhong)國(guo)沒有經常居所或(huo)者營業所的(de)外國(guo)人、外國(guo)企(qi)業或(huo)者外國(guo)其他組織辦理(li)專利權質押登記手(shou)續的(de)，應當委托依法設立的(de)專利代理(li)機構辦理(li)。

中國單位或者個(ge)人辦(ban)理專利權質(zhi)押登(deng)記(ji)手續的，可以委托依法設立的專利代理機(ji)構(gou)辦(ban)理。

第六條(tiao)   當事人(ren)可以通過互聯網(wang)在線提交(jiao)電子件(jian)、郵寄或窗口提交(jiao)紙件(jian)等方式辦理(li)專利權(quan)質押登記相關(guan)手續。

第七(qi)條   申請專利權質押登記的(de)，當事人應當向國家知識產權局提(ti)交(jiao)下列文(wen)件(jian)：

（一）出質人(ren)和質權(quan)人(ren)共同簽字或蓋章的(de)專利權(quan)質押登記申請表；

（二）專利權質押合同；

（三）雙方當事(shi)人(ren)的(de)身(shen)份證明(ming)，或當事(shi)人(ren)簽署的(de)相(xiang)關承諾書(shu)；

（四）委(wei)托(tuo)代理的(de)，注明委(wei)托(tuo)權限的(de)委(wei)托(tuo)書；

（五）其他需(xu)要提供的材料。

專利(li)權經過資(zi)產評(ping)估的，當事(shi)人還應當提交資(zi)產評(ping)估報告。

除身(shen)份(fen)證明外，當(dang)(dang)事人提(ti)交(jiao)的(de)(de)其他各種文件應當(dang)(dang)使用中文。身(shen)份(fen)證明是外文的(de)(de)，當(dang)(dang)事人應當(dang)(dang)附(fu)送中文譯文；未附(fu)送的(de)(de)，視為未提(ti)交(jiao)。

當(dang)(dang)事(shi)人(ren)通過互聯網(wang)在線辦(ban)理專利權(quan)質押登記(ji)手續的，應當(dang)(dang)對所提交電子件與紙件原(yuan)件的一(yi)致性作出承諾，并于事(shi)后補交紙件原(yuan)件。

第八條   當事(shi)人提(ti)交(jiao)的(de)專利權質(zhi)押合同應當包括(kuo)以下與質(zhi)押登記相(xiang)關的(de)內容：

（一）當事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔(dan)保債(zhai)權的種類(lei)和數(shu)額；

（三）債(zhai)務人履行債(zhai)務的期限；

（四(si)）專利權項數以及每項專利權的(de)名稱、專利號、申請(qing)日(ri)、授權公告日(ri)；

（五）質押擔保的(de)范(fan)圍。

第九條   除本辦法(fa)第八條規定的事(shi)項(xiang)外，當事(shi)人可(ke)以(yi)在專利權質押合同(tong)中約定下列事(shi)項(xiang)：

（一）質押期間(jian)專利權年(nian)費的繳納；

（二）質押期間專利(li)權(quan)的轉讓、實施許可(ke)；

（三）質押期(qi)間專利權被(bei)宣(xuan)告(gao)無效或者專利權歸屬(shu)發(fa)生變更時的處理；

（四）實現(xian)質(zhi)權時，相關技術(shu)資料的(de)交付；

（五(wu)）已(yi)辦理質押(ya)登記(ji)的同一申(shen)請人的實(shi)用新型有同樣的發(fa)明(ming)創造于同日申(shen)請發(fa)明(ming)專利、質押(ya)期間該發(fa)明(ming)申(shen)請被授予專利權的情形處理。

第十條   國家知識產權(quan)局收(shou)到當(dang)事人(ren)提交的質押登(deng)記(ji)申請文件，應當(dang)予(yu)以(yi)受(shou)理，并自(zi)收(shou)到之(zhi)日起5個工(gong)作日內進(jin)行(xing)審(shen)查，決定(ding)是否予(yu)以(yi)登(deng)記(ji)。

通過互聯網(wang)在(zai)線方式提交(jiao)的，國(guo)家(jia)知識(shi)產權局在(zai)2個(ge)工作日內進行審(shen)查并決定是否予以登記。

第十一條   專利權(quan)質押(ya)登(deng)記申(shen)請經審查(cha)合(he)格的，國家(jia)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產權(quan)局在(zai)專利登(deng)記簿上予以登(deng)記，并(bing)(bing)向當事人(ren)(ren)發送(song)(song)《專利權(quan)質押(ya)登(deng)記通知(zhi)(zhi)(zhi)書》。經審查(cha)發現(xian)有下列情形(xing)之一的，國家(jia)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產權(quan)局作出不(bu)予登(deng)記的決定，并(bing)(bing)向當事人(ren)(ren)發送(song)(song)《專利權(quan)質押(ya)不(bu)予登(deng)記通知(zhi)(zhi)(zhi)書》：

（一）出質人(ren)不是(shi)當(dang)事(shi)人(ren)申請(qing)質押登記(ji)時專(zhuan)利登記(ji)簿記(ji)載的專(zhuan)利權人(ren)的；

（二）專利權已終(zhong)止(zhi)或者(zhe)已被(bei)宣(xuan)告無效(xiao)的；

（三(san)）專利(li)申請尚未被授予專利(li)權的；

（四）專利權沒有按(an)照規定繳納年費的；

（五）因專(zhuan)利權的歸屬發(fa)生糾紛已請求國家知識產(chan)權局(ju)中(zhong)止(zhi)有關程序，或(huo)者人民法(fa)院(yuan)裁定對(dui)專(zhuan)利權采取保(bao)全(quan)措(cuo)施，專(zhuan)利權的質押手續被暫停辦理的；

（六）債務(wu)人(ren)履行債務(wu)的期限(xian)超過專利權有(you)效期的；

（七）質押(ya)合同(tong)不符(fu)合本辦法第八(ba)條規定的；

（八）以共(gong)(gong)有(you)專利權出質但未(wei)取得全(quan)體共(gong)(gong)有(you)人同(tong)意且無特(te)別約(yue)定的；

（九）專利權已(yi)被(bei)申(shen)請(qing)質(zhi)押(ya)登記且處于質(zhi)押(ya)期間的；

（十）請(qing)(qing)求辦理質(zhi)押登(deng)記的同(tong)一申(shen)請(qing)(qing)人的實用(yong)新型有同(tong)樣的發明(ming)創造已于(yu)同(tong)日申(shen)請(qing)(qing)發明(ming)專利的，但當事人被告知該情況后(hou)仍聲明(ming)同(tong)意繼續(xu)辦理專利權質(zhi)押登(deng)記的除外；

（十一(yi)）專(zhuan)利權(quan)已(yi)被(bei)啟動無效宣告程序的，但當(dang)事人被(bei)告知該情況后仍聲明同意(yi)繼續(xu)辦理(li)專(zhuan)利權(quan)質押登記的除外；

（十(shi)二(er)）其他不符合出質(zhi)條件的情形。

第(di)十(shi)二條(tiao)   專利權質押期間，國家知識產權局(ju)發(fa)現質押登(deng)記(ji)(ji)存(cun)在本辦法(fa)第(di)十(shi)一(yi)條(tiao)所(suo)列情形并且尚未消除的，或者(zhe)發(fa)現其他應當撤(che)銷(xiao)專利權質押登(deng)記(ji)(ji)的情形的，應當撤(che)銷(xiao)專利權質押登(deng)記(ji)(ji)，并向當事人發(fa)出《專利權質押登(deng)記(ji)(ji)撤(che)銷(xiao)通知書》。

專利權(quan)質(zhi)押登記(ji)被(bei)撤銷(xiao)的，質(zhi)押登記(ji)的效(xiao)力自始無效(xiao)。

第(di)十三條   專利權(quan)(quan)質押(ya)期間，當事人(ren)的(de)姓名或(huo)(huo)者名稱(cheng)、地址(zhi)更改(gai)的(de)，應當持專利權(quan)(quan)質押(ya)登(deng)記變更申請表、變更證明(ming)或(huo)(huo)當事人(ren)簽署的(de)相關承諾書，向國家知識產權(quan)(quan)局辦理專利權(quan)(quan)質押(ya)登(deng)記變更手續。

專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)期間，被(bei)擔(dan)保(bao)的主債權(quan)種(zhong)類及數額(e)或者質(zhi)押(ya)擔(dan)保(bao)的范圍發生變更(geng)的，當事人應當自變更(geng)之日(ri)起(qi)30日(ri)內持專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登(deng)記變更(geng)申請(qing)表以及變更(geng)協(xie)議，向國(guo)家知識產權(quan)局辦理(li)專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登(deng)記變更(geng)手續。

國家知識產權局收到變更登(deng)(deng)記申請后，經審核，向當(dang)事人發出(chu)《專利(li)權質押登(deng)(deng)記變更通知書》，審核期限(xian)按照本辦(ban)法第(di)十條辦(ban)理登(deng)(deng)記手(shou)續的期限(xian)執行。

第十四(si)條   有(you)下列情形之一的，當事人應當持專(zhuan)利權質押登記(ji)注銷申請表、注銷證明(ming)或當事人簽(qian)署的相關(guan)承諾書，向國(guo)家知識產權局辦理質押登記(ji)注銷手續：

（一）債(zhai)(zhai)務人按期(qi)履(lv)行債(zhai)(zhai)務或者出質人提(ti)前清(qing)償(chang)所擔保(bao)的債(zhai)(zhai)務的；

（二）質權已經(jing)實現的；

（三(san)）質權人放棄質權的；

（四(si)）因主合同無效、被撤(che)銷(xiao)致使質(zhi)押(ya)合同無效、被撤(che)銷(xiao)的；

（五）法律(lv)規定質(zhi)權消滅的(de)其(qi)他情形。

國(guo)家知識產權(quan)局收到注銷登記(ji)申請后，經審核(he)(he)，向當(dang)事人發出《專利(li)(li)權(quan)質押(ya)登記(ji)注銷通知書》，審核(he)(he)期限按照(zhao)本辦法(fa)第(di)十條辦理登記(ji)手(shou)續的(de)期限執行。專利(li)(li)權(quan)質押(ya)登記(ji)的(de)效力自注銷之(zhi)日起終(zhong)止。

第十五條   專利(li)登(deng)記(ji)簿記(ji)錄(lu)專利(li)權(quan)(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)的(de)以(yi)下事項，并在定期出(chu)版的(de)專利(li)公報上予以(yi)公告：出(chu)質人、質權(quan)(quan)人、主分(fen)類號、專利(li)號、授權(quan)(quan)公告日(ri)(ri)、質押(ya)登(deng)記(ji)日(ri)(ri)、變更(geng)項目、注銷日(ri)(ri)等。

第十(shi)六條(tiao)   出質(zhi)人和質(zhi)權人以合理理由提出請求(qiu)的，可以查閱或(huo)復制專利權質(zhi)押(ya)登記手(shou)續辦理相關文件(jian)。

專(zhuan)利權人以他人未經本人同意(yi)而辦理(li)專(zhuan)利權質(zhi)押登記手續為(wei)由提(ti)出(chu)查詢和復(fu)制(zhi)請(qing)求的(de)，可以查閱或復(fu)制(zhi)辦理(li)專(zhuan)利權質(zhi)押登記手續過程(cheng)中提(ti)交(jiao)的(de)申請(qing)表、含有出(chu)質(zhi)人簽字(zi)或蓋章的(de)文件。

第(di)十七條   專利權(quan)(quan)質押期(qi)間(jian)，出質人(ren)未(wei)提交(jiao)質權(quan)(quan)人(ren)同意其放(fang)棄(qi)該專利權(quan)(quan)的證明材料的，國家(jia)知識產權(quan)(quan)局不予(yu)辦(ban)理專利權(quan)(quan)放(fang)棄(qi)手續(xu)。

第(di)十八條(tiao)   專(zhuan)利(li)(li)權(quan)質押期間，出質人(ren)未提交(jiao)質權(quan)人(ren)同意轉讓(rang)或者許(xu)可實施(shi)(shi)該專(zhuan)利(li)(li)權(quan)的(de)證明材料(liao)的(de)，國(guo)家(jia)知(zhi)識產權(quan)局不予辦理專(zhuan)利(li)(li)權(quan)轉讓(rang)登(deng)記手續或者專(zhuan)利(li)(li)實施(shi)(shi)許(xu)可合(he)同備案手續。

出(chu)(chu)質(zhi)人轉讓或(huo)者(zhe)許可他人實施出(chu)(chu)質(zhi)的(de)專利權(quan)(quan)的(de)，出(chu)(chu)質(zhi)人所得(de)的(de)轉讓費(fei)、許可費(fei)應(ying)當(dang)向質(zhi)權(quan)(quan)人提前清(qing)償(chang)債務或(huo)者(zhe)提存。

第十九條   專利權質押期間，出現以下(xia)情(qing)形的，國(guo)家知(zhi)識產權局應當及時通(tong)知(zhi)質權人：

（一）被宣(xuan)告無效(xiao)或(huo)者終(zhong)止的；

（二）專利(li)年費未按照(zhao)規(gui)定(ding)時間繳納的；

（三）因(yin)專(zhuan)(zhuan)利權的歸屬發(fa)生糾紛已請求(qiu)國(guo)家知識產權局中止有關(guan)程序，或(huo)者(zhe)人民法院裁定對專(zhuan)(zhuan)利權采(cai)取保全(quan)措施的。

第二十條   當事人(ren)選擇以承(cheng)諾(nuo)方式辦理(li)專(zhuan)利權(quan)質(zhi)押登(deng)記相(xiang)(xiang)關(guan)手續的，國家知(zhi)識(shi)產權(quan)局(ju)必要(yao)時對當事人(ren)的承(cheng)諾(nuo)內(nei)容是否屬實(shi)進行抽查，發現(xian)承(cheng)諾(nuo)內(nei)容與實(shi)際情況不(bu)符的，應(ying)當向當事人(ren)發出通知(zhi)，要(yao)求限期(qi)整改(gai)。逾期(qi)拒不(bu)整改(gai)或者(zhe)整改(gai)后(hou)仍不(bu)符合條件的，國家知(zhi)識(shi)產權(quan)局(ju)按(an)照相(xiang)(xiang)關(guan)規定(ding)采取相(xiang)(xiang)應(ying)的失信(xin)懲戒措施。

第二十一條   本辦法由國家知識產權局負(fu)責解(jie)釋(shi)。

第(di)二十二條   本辦法(fa)自發布之日(ri)起施行(xing)。